南宁市国资委关于选聘监管企业2025年度内部控制与合规管理体系有效性监督评价项目中介机构的招标公告（原标题：南宁市国资委关于选聘监管企业2025年度内部控制与合规管理体系有效性监督评价项目中介机构的公告）

为落实内部控制与合规管理监督要求，提升监管企业抗风险能力，根据《南宁市****

一、服务内容及要求

（一）服务内容

成交供应商应根据市国资委制定的监管企业2025年度内部控制与合规管理体系有效性评价标准，围绕企业的内控体系内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督、合规管理等情况，对集团公司本级内部控制和合规管理体系建设和执行情况进行全面评价，并对一级子企业评价结果进行复核。包括但不限于：

1．协助制定2025年度内部控制与合规管理体系有效性评价标准，指导企业自评并编制自评报告；

2．复核7家集团公司自评材料，出具分户及汇总版监督评价报告；

3．检查7家集团公司对一级子企业的评价方案与结果，提出专业性审核意见；

4．配合开展“三重一大”决策制度执行、重点领域风险防控若干措施制度执行情况监督检查，并分别形成汇总版报告；

5．根据自治区及市委、市政府工作安排，配合开展7家集团公司及各级子企业1－2项重点领域专项监督检查（视年度安排而定），形成专项报告。

6．组织开展企业内控体系与合规管理相关培训；

7．配合完成2025年度内部控制与合规管理评价及相关监督检查发现问题整改情况的复核验收工作。

（二）成果提交内容

提交成果材料如下（最终成果文件须以书面形式提交并打印装订成册，一式三份）：

1．内部控制与合规管理监督评价指标体系；

2．7家集团公司分户及汇总版内部控制与合规管理监督评价报告；

3．汇总版企业“三重一大”检查报告；

4．汇总版企业风险防控措施检查报告；

5．专项监督检查报告（如有）。

（三）成果提交时间

1．报告2、3、4项的提交时间为****前；

2．第5项报告的提交时间为工作布置之日起3个月内。

（四）提交服务成果地点

市国资委指定地点现场交付。

（五）服务要求

1．项目现场检查人员不少于2人，其中具有注册内控师或注册内审师或注册会计师资质的不少于1人；

2．在项目期间内提供本地化服务；

3．按照合同约定的工作期限内实施完毕；

4．提交项目成果后90个工作日内，如市国资委有现场服务需求，应快速响应。

（六）报价及付款方式

1．本次报价为固定总价包干（含人工、差旅、税费等），上限99，000元；

2．付款方式：本项目无预付款，完成全部评价和检查、整改复核验收、提交报告后，一次性支付合同款。

（七）项目验收与保密

项目开展完成后，由市国资委验收。供应商须签订保密协议，未经许可不得对外披露项目信息。

二、报名资格条件

报名参加选聘的供应商应提交以下加盖公章的证明材料：

（一）资格证明文件（报名时必须提供）

1．有效主体资格证件副本（营业执照／事业单位法人证书等）；

2．2025年－2026年内任意三个月的纳税证明或零报税证明；

3．2025年度财务报表复印件或第三方审计财务状况报告等证明材料；

4．近三年在经营活动中无重大违法记录的声明；

5．控股与管理关系信息表；

6．类似业绩证明：承接过国资委或国有企业内控合规评价、“三合一”体系建设等项目的中标通知书或合同复印件；

7．拟派项目负责人的资质材料及过往相关项目的履约评价证明。

（二）报价商务技术文件（必须提供）

1．无串通竞标行为的承诺函；

2．竞标报价表；

3．法定代表人身份证明书／授权书及有效身份证正反面复印件；

4．商务条款偏离表；

5．售后服务承诺；

6．技术需求偏离表；

7．人员配置清单；

8．服务实施方案。

注：以上标明“必须提供”的材料缺失或未盖章，按无效响应处理。以上材料未附格式的，由供应商自行拟定。

四、评分标准（百分制）

（一）价格分（10分）

以有效报价的平均价格作为基准价。

得分＝（1－｜报价－基准价｜／基准价）x10

（二）技术分（50分）

1．服务实施方案（满分40分）

分四档评分，重点考察工作思路清晰度、目标明确性、争议应对方案及实操可行性。

一档（0－10分）：对本项目的理解、实施方案的工作思路、工作目标、服务内容不够明确，对采购需求内各项工作均有基本可行的重点环节（工序）工作方案，内部管理机制、服务措施较差，可操作性低；

二档（11－20分）：对本项目的理解、实施方案具有一定的工作思路、工作目标、服务内容较明确，对采购需求内各项工作有较可行的重点环节（工序）工作方案，内部管理机制、服务措施一般，可操作性一般；

三档（21－30分）：对本项目的理解、实施方案具有较好的工作思路、工作目标、服务内容明确，针对检查过程中可能存在的重大争议问题的应对方案一般。对采购需求内各项工作均有可行的重点环节（工序）工作方案，有较健全的内部管理机制、服务措施，可操作性良好；

四档（31－40分）：对本项目的理解、项目实施方案具有针对性的工作思路、工作目标、服务内容详细、清晰，针对检查过程中可能存在的重大争议问题有完整的应对方案，能很好协调并处理争议问题。对采购需求内各项工作均有完善、科学、合理、切实可行的重点环节（工序）工作方案，有完善的内部管理机制、服务措施，可操作性高。

2．服务质量承诺分（满分5分）

根据承诺的完成时间、服务态度、报告质量、廉洁性评分。

一档（1分）：有服务质量承诺，承诺内容模糊不明确；

二档（3分）：服务质量承诺明确、简单，基本满足采购需求。

三档（5分）：服务质量承诺描述详细完整，承诺内容清晰明确、针对性高，完全满足采购需求。

3．服务进度保证措施分（满分5分）

根据时间计划安排的合理性及保障措施的可行性评分。

一档（1分）：完成服务内容部分时间（期限）计划安排有明显的缺陷、有服务成果文件提交时间说明、进度保证措施基本合理、可行；方案内容对保证实现采购需求、达到项目要求说明了进度目标和计划安排但有缺陷或表述模糊，服务成果文件提交时间有说明但不清晰、不具体；对达到进度目标提出的措施有缺陷或表述模糊，并对达不到目标有简单的处理方案及承诺；

二档（3分）：完成服务内容部分时间（期限）计划安排有简单的方案、服务成果文件提交时间较明确、进度保证措施较合理，保障性较强；方案内容对保证实现采购需求、达到项目要求的进度目标和计划安排有简单的说明，服务成果文件提交时间有说明但不够清晰；对达到进度目标提出的措施有简单的内容，并对达不到目标有较具体的处理方案及承诺；

三档（5分）：完成服务内容有全面的时间（期限）计划安排、服务成果文件提交时间明确、有详细的符合本项目的进度保证措施、保障性较强，可操作性好；方案内容对保证实现采购需求、达到项目要求有明确的进度目标和计划安排，服务成果文件提交时间明确；对达到进度目标提出的措施切实可行、具有针对性，并对达不到进度目标较详细的处理方案及承诺。

（三）商务分（40分）

（1）人员配置（满分15分）

1．项目团队：针对本项目配备的咨询顾问不少于4人和项目总负责人1人，得9分，不足5人不得分。

2．人员资质：

拟投入人员中具有注册会计师（CPA、CMA）／注册内控师／注册内审师等同类资质，每人加2分，最多不超过6分。

（2）类似业绩（满分25分）

1．承接过国有企业内控、合规评价项目，承接一件得1分，最高得3分；如果该评价项目获得客户优秀履约评价，则每件加分1分，最高得3分；本项满6分上限；

2．承接过国资委内控、合规监督评价项目，承接一件得2分，满4分上限；

3．承接过国有企业“内控、风险、合规”三合一体系建设项目（一个集团和下属公司的合同只算一件），承接一件得3分，满9分上限；

4．承接过企业内控体系风险管理体系合规体系建设咨询项目5件以上（含5件）得4分，如果该体系建设项目获得客户优秀履约评价，则每件加分1分，最高得2分；本项满6分上限。

以上业绩须附中标通知书或提供合同复印件，加盖单位公章，时间范围为****起。

五、选聘流程

（一）报名：本次选聘报名截止时间为****下午18：00前，提交资格证明文件至南宁市****

（二）资格审查：市国资委对报名的供应商进行资格审查。

（三）递交文件：入围的供应商于****18：00前，对照本公告“三、报名资格条件”中的“（二）报价商务技术文件”以及“四、评分标准”的内容将有关报价、服务方案、服务承诺等申请材料一式三份（需装订成册、编制目录，且密封盖章）提交至上述地址。

（四）评审签约：市****

联系人：凤女士、朱女士；联系电话：0771－****。

点击登录查看

****