南通产业链发展基金子基金管理机构遴选公告

（一）基本要求

1、子基金募集、设立、投资运作应当符合行业相关法律法规及自律规则要求；

2、子基金按规定在中基协进行产品备案，依法依规运作；

3、子基金直接投资于符合产业链母基金投资方向等相关要求的标的；

4、子基金原则上注册在南通市内；

5、【修订】子基金规模不低于5亿元，南通市内国有企业和各级政府出资比例合计不超过60%；

6、法律法规和政策规定的其他要求。

（二）【修订】存续期限

原则上不超过10年，且不超过产业链母基金存续期。

（三）【修订】返投要求

1、子基金严格遵守产业链母基金的返投要求，返投南通金额不低于产业链母基金中财政和南通国资出资部分的1.5倍以下情形可认定为返投南通市内企业：

（1）投资注册在南通市内企业；

（2）投资注册在南通市外企业，但该企业在南通市内设有子公司，且投资协议中约定投资金额用于南通子公司的；

（3）投资注册在南通市外企业，该企业被南通市内企业收购(控股型收购，且纳入合并报表范围)的；

（4）投资注册在南通市外企业，该企业在基金存续期内将注册地迁入南通市内的；

（5）投资注册在南通市外企业，该企业在基金存续期内将重要生产经营基地、主要产品研发基地等子公司落户南通市内的；

（6）基金存续期内，其关联基金(同一管理机构在管其他基金或同一实际控制人管理机构在管基金)投资项目符合上述第1、2、3、4、5条情形的；

（7）基金存续期内，基金及其关联基金虽未投资，但子基金管理机构引荐并发挥重要作用促成企业落户南通的(落户企业应当符合南通市重点产业、战略性新兴产业、未来产业方向，且需提供注册地招商部门出具的招引落户证明等佐证材料)；

（8）其他可认定计入返投的情形。

2、子基金直接投资于南通地区的金额累计不低于产业链母基金出资的0.6倍，具体认定口径包括：

（1）投资注册在南通市内企业；

（2）投资注册在南通市外企业，但该企业在南通市内设有子公司，且投资协议中约定投资金额用于南通子公司的；

（3）投资注册在南通市外企业，该企业被南通市内企业收购(控股型收购，且纳入合并报表范围)的；

（4）投资注册在南通市外企业，该企业在基金存续期内将注册地迁入南通市内的；

（5）投资注册在南通市外企业，该企业在基金存续期内将重要生产经营基地、主要产品研发基地等子公司落户南通市内的；

（6）其他可认定为直接投资于南通市内企业的。

3、返投认定情形以产业链母基金适用的南通市财政局政策文件要求为准，如政策文件修订的，按照修订后的要求执行。

（四）管理费

1、投资期：不超过基金实缴规模的1.5%/年；

2、退出期：不超过未退出项目初始投资成本的1.5%/年；

3、延长期、清算期：不收取管理费；

4、建立管理费追溯调整机制，投资期满，基金未投资的资金应退还并做减资处理，多收取的基金管理费应当及时退还或者留抵退出期的基金管理费。

（五）门槛收益与业绩报酬

门槛收益率不低于年化6%，管理机构业绩报酬不超过超额收益的20%。

（六）负面清单

子基金不得从事以下业务：

1、从事担保、抵押、委托贷款等业务；

2、投资二级市场股票（包括以非公开发行方式获得上市公司股权、以大宗交易、协议转让等方式取得上市公司股票）、期货、房地产、证券投资基金、企业债、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

3、向任何第三方提供赞助、捐赠；

4、吸收或者变相吸收存款，或者向第三方提供贷款和资金拆借（符合合伙协议约定的可转债除外）；

5、进行承担无限连带责任的对外投资；

6、发行信托或集合理财产品等方式违规募集资金；

7、名股实债、名基实储；

8、投向国家禁止、限制投资或者不符合国家相关产业政策的项目；

9、【修订】国家法律法规禁止从事的其他业务。

（七）管理运作要求

子基金管理运作应根据《南通产业链发展基金管理暂行办法》等相关制度，落实以下管理要求：

1、产业链母基金出资比例超过10%（含）的，母基金有权要求加强管控，包括委派观察员、委派投委会委员等；

2、母基金管理机构每年度对子基金进行考核评价。子基金每年实际计提管理费金额为当年应计提金额的80%，剩余的20%中，每年应计提金额的10%与当年考核评价结果挂钩，当年考核评价等级为差的不予计提；另外10%在基金清算时一次性计提，基金清算时未完全收回本金的不予计提。具体考核评价实施办法由母基金管理机构另行制定；

3、母基金管理机构对子基金开展年度监督检查和专项监督检查；

4、子基金协议中作出约定，在出现下列情形之一时，产业链母基金有权暂停出资或要求退出：

（1）【修订】子基金方案经批准1年以上，未按规定程序和时间要求完成子基金设立手续的；

（2）【修订】母基金出资款拨付子基金账户1年以上，子基金未开展投资业务的；

（3）子基金投资领域和方向不符合政策目标的；

（4）因子基金管理人、其他出资人故意或重大过失行为可能严重损害产业链母基金出资利益的；

（5）其他不符合子基金协议（章程）约定情形的。

产业链母基金出资依据本条规定提前退出的，子基金管理人及相关出资人应当予以配合。

（八）【修订】项目储备

为提高子基金设立运作效率，子基金管理机构在申报时应向母基金提供储备项目，子基金对储备项目的拟投金额应不少于子基金总规模的40%或母基金认缴出资金额的1.5倍。储备项目与子基金投资策略和领域相匹配，并须清晰阐述对南通市产业发展的贡献度。

（九）【修订】业务协同

原则上，子基金管理机构应积极协同母基金及其管理机构开展业务。在子基金存续期间，每年向母基金推荐满足母基金管理机构要求的优质项目，并向母基金开放跟投额度。